Modelli organizzativi

Il D. Lgs. n. 231 del 2001 ha introdotto nel nostro ordinamento la responsabilità amministrativo/penale delle persone giuridiche. Le persone giuridiche prese in considerazione dalla normativa sono le società di capitali, le società di persone, le associazioni anche se prive di personalità giuridica, le società cooperative, gli Enti della Pubblica Amministrazione che svolgono attività economica privata. Sono escluse dalla responsabilità amministrativo/penale degli enti le imprese individuali, gli Enti pubblici che svolgono esclusivamente una funzione pubblica, le amministrazione pubbliche, quali Comuni, Provincie, Regioni, i Sindacati ed i Partiti politici. In sostanza sono state escluse dal legislatore tutte quelle persone giuridiche che gestiscono interessi di natura pubblica e libertà costituzionalmente garantite. I reati, per cui le persone giuridiche possono essere incriminate, sono tassativamente previsti dal D.lgs 231/01 (reati presupposto). Il decreto, ha avuto, nei suoi primi 8 anni di vita, diversi aggiornamenti, all'inizio l'approccio del legislatore è stato di tipo “minimalista”, vennero infatti previsti solamente i reati di corruzione e di truffa nei confronti della pubblica amministrazione.

Successivamente di anno in anno si sono aggiunte ulteriori fattispecie di reato fino all'introduzione nel 2007 dei reati di omicidio colposo e delle lesioni personali gravi e gravissime derivanti dalla violazione della normativa sulla sicurezza dei lavoratori.

L'introduzione di questi ultimi reati hanno dato grande risonanza alla normativa, in quanto l'infortunio sul lavoro è un evento che rientra negli ordinari accadimenti dell'attività d'impresa.

È sufficiente un infortunio per cui venga riscontrata una prognosi superiore ai 40 giorni per innescare l'esercizio di un'azione penale nei confronti dell'Ente.

Le sanzioni che possono colpire una Società, un Ente o in generale un Azienda sono di tipo pecuniario ed interdittivo, inoltre possono essere applicate misure cautelari (sequestro di beni mobili, immobili o di denaro) e la confisca. Le sanzioni pecuniarie previste dalla normativa vanno da un minimo di €25.800,00 ad un massimo di €1.549.000,00. Le sanzioni pecuniarie vengono espresse in quote, il valore della singola quota va da un minimo di €250,00 a un massimo di €1.549,00. Il numero delle quote applicate variano in funzione del grado di colpevolezza dell'Ente. L'entità della singola quota è determinata in relazione alla realtà economico-produttiva dell'Ente sanzionato.

Misure nell'applicazione delle sanzioni interdittive

1. interdizione dall'esercizio dell'attività
2. sospensione o revoca delle autorizzazioni, licenze o concessioni funzionali alla commissione dell'illecito
3. divieto di contrattare con la pubblica amministrazione, salvo che per ottenere le prestazioni di un pubblico servizio
4. esclusione da agevolazioni, finanziamenti, contributi o sussidi e l'eventuale revoca di quelli già concessi
5. il divieto di pubblicizzare beni o servizi

Reati in violazione delle norme sulla sicurezza dei lavoratori

• Sanzioni pecuniarie

  • Omicidio colposo verificatosi in società/enti:
    • con violazioni dell'art. 55 2 co TU sicurezza: 1000 quote (da €103.000 a €1.549.000).
    • senza l'aggravante delle violazioni dell'art. 55 2 co TU sicurezza: da 250 quote (da €25.775 ad €387.250) a 500 quote (da €51.500 ad €774.500).
  • Lesioni colpose: fino a 250 quote (per una sanzione massima da €25.750 ad €387.250).

• Sanzioni interdittive

  • Omicidio colposo: durata non inferiore a tre mesi e non superiore ad un anno.
  • Lesioni colpose: durata non superiore a sei mesi.

L'ente, tuttavia, può evitare l'inflizione delle sanzioni (pecuniarie ed interdittive) previste dalla norma, dimostrando di avere adottato un idoneo modello di organizzazione, gestione e controllo e di aver verificato l'efficacia del predetto modello organizzativo attraverso un organismo interno dotato di autonomi poteri di iniziativa e di controllo (c.d. “Organismo di Vigilanza”).

Il Modello Organizzativo non è altro che un sistema di gestione e controllo delle attività degli Enti finalizzato ad evitare che vengano commessi i reati presupposto previsti dalla normativa.

Elementi fondanti del modello organizzativo 231

1. l'Organo di Vigilanza
2. il sistema sanzionatorio
3. il codice etico
4. un sistema di gestione della sicurezza nei luoghi e negli ambienti di lavoro che prevenga l'accadimento di infortuni sul lavoro. (OHSAS 18001 – UNI INAIL 2001)